國家(jiā)發展改革委 人(rén)民銀行(xíng)關于加強和(hé)規範
守信聯合激勵和(hé)失信聯合懲戒對象
名單管理(lǐ)工作(zuò)的指導意見
（發改财金規〔2017〕1798）
各省、自治區(qū)、直轄市和(hé)新疆生(shēng)産建設兵團社會(huì)信用體(tǐ)系建設牽頭單位，社會(huì)信用體(tǐ)系建設部際聯席會(huì)議各成員單位：
為(wèi)全面貫徹落實黨中央、國務院關于加強社會(huì)信用體(tǐ)系建設的一系列重大(dà)決策部署，深入實施《國務院關于印發社會(huì)信用體(tǐ)系建設規劃綱要（2014—2020年）的通(tōng)知》（國發〔2014〕21号）、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和(hé)失信聯合懲戒制(zhì)度加快推進社會(huì)誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33号），建立守信聯合激勵對象和(hé)失信聯合懲戒對象名單制(zhì)度（以下簡稱“紅名單”和(hé)“黑(hēi)名單”制(zhì)度），完善守法誠信褒獎和(hé)違法失信懲戒的聯動機制(zhì)，現提出如下意見。
一、總體(tǐ)要求
（一）指導思想。全面貫徹黨的十九大(dà)精神，深入貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和(hé)黨中央治國理(lǐ)政新理(lǐ)念新思想新戰略，按照黨中央、國務院的決策部署，以培育和(hé)踐行(xíng)社會(huì)主義核心價值觀為(wèi)根本，建立健全紅黑(hēi)名單管理(lǐ)與應用制(zhì)度，規範各領域紅黑(hēi)名單的認定、獎懲、修複和(hé)退出，構建守信聯合激勵和(hé)失信聯合懲戒大(dà)格局，有(yǒu)力有(yǒu)序、規範透明(míng)地推進聯合獎懲，全面提升我國社會(huì)誠信水(shuǐ)平，推進國家(jiā)治理(lǐ)體(tǐ)系和(hé)治理(lǐ)能力現代化。
（二）基本原則。
——政府主導，社會(huì)共治。充分發揮國家(jiā)機關、法律法規授權具有(yǒu)管理(lǐ)公共事務職能的組織在紅黑(hēi)名單管理(lǐ)中的組織、引導和(hé)推動作(zuò)用。鼓勵調動社會(huì)力量廣泛參與、共同推進，形成聯合獎懲合力。
——依法依規，審慎認定。按照“誰認定、誰負責”的原則，根據相關主體(tǐ)行(xíng)為(wèi)的誠信度和(hé)發起聯合獎懲的必要性，研究制(zhì)定各領域紅黑(hēi)名單統一認定标準，依法審慎認定紅黑(hēi)名單。
——分類分級，區(qū)别對待。根據相關主體(tǐ)的誠信度，分别實施不同類型、不同程度的聯合獎懲措施。對尚未達到“黑(hēi)名單”認定标準的失信主體(tǐ)，可(kě)列入誠信狀況重點關注對象名單（以下簡稱“重點關注名單”），加強監管。
——保護權益，鼓勵修複。嚴格保護自然人(rén)、法人(rén)和(hé)其他組織在紅黑(hēi)名單的認定、發布、獎懲等過程中的合法權益。在完善相關法律法規的同時(shí)，暢通(tōng)異議申訴等救濟渠道(dào)，建立完善信用修複制(zhì)度，糾正違法失信行(xíng)為(wèi)，鼓勵守法誠信。
二、科學制(zhì)定聯合獎懲對象名單的認定标準
（三）制(zhì)定标準的部門(mén)。各領域的紅黑(hēi)名單認定原則上(shàng)實行(xíng)全國統一标準，标準由社會(huì)信用體(tǐ)系建設部際聯席會(huì)議成員單位或者國家(jiā)其他行(xíng)業主管部門(mén)按照市場(chǎng)監管、社會(huì)治理(lǐ)和(hé)公共服務職責研究制(zhì)定。各省級有(yǒu)關部門(mén)可(kě)根據需要制(zhì)定地方标準，經上(shàng)級主管部門(mén)和(hé)省級人(rén)民政府審定後實施。認定标準制(zhì)定過程中，應充分征求廣大(dà)社會(huì)公衆意見。出台的标準及其具體(tǐ)認定程序應通(tōng)過“信用中國”網站(zhàn)和(hé)其他适當方式向社會(huì)公示、公開(kāi)。
（四）規範紅黑(hēi)名單認定的依據。認定聯合獎懲對象名單的依據主要包括：一是公共管理(lǐ)和(hé)服務中反映相關主體(tǐ)基本情況的登記類信息；二是刑事處罰、行(xíng)政許可(kě)、行(xíng)政處罰、行(xíng)政強制(zhì)、行(xíng)政确認、行(xíng)政檢查、行(xíng)政征收、行(xíng)政獎勵、行(xíng)政給付等反映主體(tǐ)誠信狀況的信息；三是拒不履行(xíng)生(shēng)效司法裁決的信息；四是黨政機關、群團組織、社會(huì)組織、行(xíng)業協會(huì)商會(huì)在履行(xíng)職責過程中産生(shēng)或者掌握的相關主體(tǐ)受表彰獎勵等信息；五是根據法律法規規章或規範性文件可(kě)作(zuò)為(wèi)紅黑(hēi)名單認定依據的其他信息。
（五）不斷完善名單認定标準。标準制(zhì)定部門(mén)應委托第三方機構對所監管領域聯合獎懲對象名單認定标準的執行(xíng)效果進行(xíng)評估，及時(shí)完善認定标準，并按照社會(huì)信用體(tǐ)系建設部際聯席會(huì)議建立的目錄清單，健全名單認定标準體(tǐ)系。
三、嚴格紅黑(hēi)名單認定程序
（六）認定名單的部門(mén)（單位）。縣級以上(shàng)國家(jiā)機關、法律法規授權具有(yǒu)管理(lǐ)公共事務職能的組織可(kě)按照統一标準認定相關領域紅黑(hēi)名單，國家(jiā)有(yǒu)關部門(mén)可(kě)根據需要授權全國性行(xíng)業協會(huì)商會(huì)和(hé)信用服務機構按照統一标準認定紅黑(hēi)名單。鼓勵行(xíng)業協會(huì)商會(huì)、大(dà)數(shù)據企業、金融機構、新聞媒體(tǐ)、社會(huì)組織等各類單位和(hé)公民個(gè)人(rén)向認定部門(mén)（單位）提供相關主體(tǐ)的守信行(xíng)為(wèi)和(hé)失信行(xíng)為(wèi)信息，探索研究将其作(zuò)為(wèi)紅黑(hēi)名單認定的重要參考。
（七）失信聯合懲戒對象的認定程序。認定部門(mén)（單位）依據認定标準生(shēng)成失信聯合懲戒對象的初步名單，可(kě)根據需要履行(xíng)告知或公示程序。有(yǒu)異議的，由認定部門(mén)（單位）核實。自然人(rén)被認定為(wèi)失信聯合懲戒對象的，應實行(xíng)事前告知。法律法規已有(yǒu)相關規定的，從其規定。 “黑(hēi)名單”形成後，應與全國信用信息共享平台各領域“紅名單”進行(xíng)交叉比對，如“黑(hēi)名單”主體(tǐ)之前已被列入“紅名單”，應将其從相關“紅名單”中删除。
（八）守信聯合激勵對象的認定程序。認定部門(mén)（單位）依據認定标準生(shēng)成守信聯合激勵對象的初步名單，并将其與全國信用信息共享平台中的各領域“黑(hēi)名單”進行(xíng)交叉比對，确保已被列入“黑(hēi)名單”的主體(tǐ)不被列入“紅名單”。篩查後的初步名單可(kě)通(tōng)過認定部門(mén)（單位）門(mén)戶網站(zhàn)、地方政府信用網站(zhàn)、“信用中國”網站(zhàn)予以公示。經公示無異議的，認定為(wèi)“紅名單”；有(yǒu)異議的，由認定部門(mén)（單位）核實。
四、規範名單信息的共享和(hé)發布
（九）規範名單信息內(nèi)容。名單信息主要內(nèi)容包括：一是相關主體(tǐ)的基本信息，包括法人(rén)和(hé)其他組織名稱（或自然人(rén)姓名）、統一社會(huì)信用代碼、全球法人(rén)機構識别編碼（LEI碼）（或公民身份号碼、港澳台居民的公民社會(huì)信用代碼、外國籍人(rén)身份号碼）、法定代表人(rén)（或單位負責人(rén)）姓名及其身份證件類型和(hé)号碼等；二是列入名單的事由，包括認定誠實守信或違法失信行(xíng)為(wèi)的事實、認定部門(mén)（單位）、認定依據、認定日期、有(yǒu)效期等；三是相關主體(tǐ)受到聯合獎懲、信用修複、退出名單的相關情況。
（十）共享名單信息。各級社會(huì)信用體(tǐ)系建設牽頭單位要建立名單信息共享目錄，嚴格按照目錄歸集共享相關信息。認定部門(mén)（單位）應将認定的名單及相關信息逐級報送上(shàng)級主管部門(mén)和(hé)同級社會(huì)信用體(tǐ)系建設牽頭單位，并自認定之日起10個(gè)工作(zuò)日內(nèi)報送至全國信用信息共享平台，實施動态管理(lǐ)。依托全國信用信息共享平台建立全國聯合獎懲對象名單數(shù)據庫，供各級國家(jiā)機關、法律法規授權具有(yǒu)管理(lǐ)公共事務職能的組織共享使用。
（十一）發布名單信息。按照依法公開(kāi)、從嚴把關、保護權益原則，由認定部門(mén)（單位）通(tōng)過其門(mén)戶網站(zhàn)、地方政府信用網站(zhàn)、“信用中國”網站(zhàn)向社會(huì)公衆發布紅黑(hēi)名單。涉及企業、社會(huì)組織、政府部門(mén)的名單信息，應按照有(yǒu)關規定在國家(jiā)企業信用信息公示系統、中國社會(huì)組織網、中國機構編制(zhì)網等渠道(dào)發布。名單信息的發布，應當客觀、準确、公正，保證發布信息的合法性、真實性、準确性。對于涉及企業商業秘密和(hé)個(gè)人(rén)隐私的信息，發布前應進行(xíng)必要的技(jì)術(shù)處理(lǐ)。名單信息的發布時(shí)限與名單的有(yǒu)效期保持一緻。對依法不能公開(kāi)的名單信息，可(kě)通(tōng)報當事人(rén)所在單位或其相關主管部門(mén)依法依紀處理(lǐ)。鼓勵行(xíng)業協會(huì)商會(huì)、信用服務機構收集各有(yǒu)關部門(mén)（單位）認定的紅黑(hēi)名單，經核實後與本單位履職和(hé)服務過程中形成的有(yǒu)關名單進行(xíng)整合并向社會(huì)發布。
五、依據名單實施聯合獎懲
（十二）政府部門(mén)實施聯合獎懲。各級國家(jiā)機關、法律法規授權具有(yǒu)管理(lǐ)公共事務職能的組織采取簽署守信聯合激勵和(hé)失信聯合懲戒合作(zuò)備忘錄等形式，在遵守相關法律法規的情況下，明(míng)确對相關領域紅黑(hēi)名單主體(tǐ)的獎懲措施和(hé)實施方式，建立發起、響應、反饋的聯動機制(zhì)。鼓勵各級國家(jiā)機關、法律法規授權具有(yǒu)管理(lǐ)公共事務職能的組織根據國務院關于聯合獎懲的要求将紅黑(hēi)名單信息與相關信息進行(xíng)比對，并創造條件嵌入本部門(mén)行(xíng)政審批、市場(chǎng)監管、公共服務等信息系統和(hé)具體(tǐ)工作(zuò)流程，帶頭查詢使用紅黑(hēi)名單信息，及時(shí)歸集守信聯合激勵和(hé)失信聯合懲戒的典型案例，統計(jì)聯合獎懲情況并反饋至全國信用信息共享平台。
（十三）鼓勵社會(huì)力量協同參與聯合獎懲。積極創造條件，向各類社會(huì)組織、行(xíng)業協會(huì)商會(huì)、信用服務機構、金融機構、特定非金融機構、公共服務機構以及其他企事業單位開(kāi)放全國聯合獎懲對象名單數(shù)據庫信息。鼓勵各類社會(huì)機構查詢使用紅黑(hēi)名單，對列入“黑(hēi)名單”的主體(tǐ)實施市場(chǎng)性、行(xíng)業性、社會(huì)性約束和(hé)懲戒，對列入“紅名單”的主體(tǐ)建立“綠色通(tōng)道(dào)”，優先提供服務便利，優化誠信企業行(xíng)政監管安排，降低(dī)市場(chǎng)交易成本，大(dà)力推介誠信市場(chǎng)主體(tǐ)。有(yǒu)關單位及時(shí)向紅黑(hēi)名單認定部門(mén)（單位）反饋紅黑(hēi)名單獎懲信息，構建全社會(huì)廣泛參與的聯合獎懲機制(zhì)。
六、構建自主自新的信用修複機制(zhì)
（十四）鼓勵和(hé)支持自主修複信用。建立有(yǒu)利于自我糾錯、主動自新的社會(huì)鼓勵與關愛(ài)機制(zhì)，鼓勵“黑(hēi)名單”主體(tǐ)通(tōng)過主動糾正失信行(xíng)為(wèi)、消除不良社會(huì)影(yǐng)響等方式修複信用，認定部門(mén)（單位）可(kě)将信用修複情況作(zuò)為(wèi)“黑(hēi)名單”退出的重要參考。
（十五）規範信用修複流程。有(yǒu)關部門(mén)（單位）認定“黑(hēi)名單”時(shí)，應結合失信行(xíng)為(wèi)的嚴重程度，明(míng)确相關主體(tǐ)能否修複信用以及信用修複的方式和(hé)期限。對可(kě)通(tōng)過履行(xíng)相關義務糾正失信行(xíng)為(wèi)的“黑(hēi)名單”主體(tǐ)，可(kě)在履行(xíng)相關義務後，向認定部門(mén)（單位）提交相關材料申請(qǐng)退出。
七、建立健全誠信狀況重點關注對象警示機制(zhì)
（十六）實施分級分類管理(lǐ)。認定部門(mén)（單位）可(kě)将在重點領域發生(shēng)較重失信行(xíng)為(wèi)或多(duō)次發生(shēng)輕微失信行(xíng)為(wèi)但(dàn)尚未達到“黑(hēi)名單”認定标準的相關主體(tǐ)列入重點關注名單，并依法實施與其失信程度相适應的失信聯合懲戒。重點關注名單信息共享至全國信用信息共享平台，有(yǒu)選擇地對外公開(kāi)。
（十七）對誠信狀況重點關注對象的警示。認定部門(mén)（單位）應通(tōng)過适當方式，向重點關注名單主體(tǐ)發出警示并提示重點關注有(yǒu)效期。依托全國信用信息共享平台開(kāi)展大(dà)數(shù)據分析，将在3個(gè)以上(shàng)不同的重點領域被列入重點關注名單的主體(tǐ)轉入“大(dà)數(shù)據警示名單”，通(tōng)過“信用中國”網站(zhàn)向社會(huì)公衆發出預警。重點關注名單主體(tǐ)有(yǒu)效期內(nèi)發生(shēng)嚴重失信行(xíng)為(wèi)的，應按照“黑(hēi)名單”認定标準，及時(shí)轉入“黑(hēi)名單”。
八、依法依規退出名單
（十八）失信聯合懲戒對象名單的退出機制(zhì)。“黑(hēi)名單”的有(yǒu)效期、信用修複及退出方式由相關認定部門(mén)（單位）結合相關主體(tǐ)違法失信情況确定。“黑(hēi)名單”的退出包括如下方式：一是經異議處理(lǐ)，“黑(hēi)名單”主體(tǐ)認定有(yǒu)誤的，認定部門(mén)（單位）應将相關主體(tǐ)從“黑(hēi)名單”中删除；二是通(tōng)過主動修複在“黑(hēi)名單”有(yǒu)效期屆滿前提前退出，提前退出需經認定部門(mén)（單位）同意；三是待“黑(hēi)名單”有(yǒu)效期屆滿自動退出；四是“黑(hēi)名單”認定标準發生(shēng)改變，對于不符合新認定标準的主體(tǐ)，将其從“黑(hēi)名單”中删除。“黑(hēi)名單”主體(tǐ)退出名單後，應立即将其列入重點關注名單（誤列入“黑(hēi)名單”的除外），有(yǒu)效期由之前将其列入“黑(hēi)名單”的部門(mén)（單位）确定。
（十九）守信聯合激勵對象名單的退出機制(zhì)。“紅名單”的有(yǒu)效期由相關認定部門(mén)（單位）結合相關主體(tǐ)誠實守信情況确定。“紅名單”的退出包括如下方式：一是經異議處理(lǐ)，“紅名單”主體(tǐ)認定有(yǒu)誤的，認定部門(mén)（單位）應将相關主體(tǐ)從“紅名單”中删除；二是有(yǒu)效期內(nèi)被有(yǒu)關部門(mén)列入“黑(hēi)名單”、 重點關注名單或發現存在不當利用“紅名單”獎勵機制(zhì)等不良行(xíng)為(wèi)的，認定部門(mén)（單位）應将相關主體(tǐ)從“紅名單”中删除；三是待“紅名單”有(yǒu)效期屆滿自動退出；四是 “紅名單”認定标準發生(shēng)改變，對于不符合新認定标準的主體(tǐ)，将其從“紅名單”中删除。
（二十）建立健全名單退出、獎懲解除和(hé)記錄留存協同機制(zhì)。相關主體(tǐ)退出紅黑(hēi)名單後，認定部門(mén)（單位）及時(shí)通(tōng)過原發布渠道(dào)發布名單退出公告，有(yǒu)關聯合獎懲部門(mén)應停止對其實施聯合獎懲，相關名單信息将在全國信用信息共享平台後台繼續保存，信用服務機構可(kě)按照有(yǒu)關法律法規在一定期限內(nèi)繼續保留其失信記錄。對于因主體(tǐ)認定有(yǒu)誤而列入名單的，相關信息不予保存。
九、保護市場(chǎng)主體(tǐ)權益
（二十一）建立健全守信聯合激勵對象反映監督機制(zhì)。有(yǒu)關單位或個(gè)人(rén)對“紅名單”主體(tǐ)的誠實守信行(xíng)為(wèi)有(yǒu)異議的，可(kě)向認定部門(mén)（單位）反映并提供證明(míng)材料，認定部門(mén)（單位）應在收到反映後及時(shí)核實。經核實反映情況屬實的，認定部門(mén)（單位）應重新對被反映主體(tǐ)進行(xíng)認定，并将認定結果反饋反映人(rén)和(hé)當事人(rén)。
（二十二）建立健全失信聯合懲戒對象異議申訴機制(zhì)。有(yǒu)關單位或個(gè)人(rén)對被列入“黑(hēi)名單”有(yǒu)異議的，可(kě)向認定部門(mén)（單位）提交異議申請(qǐng)并提供證明(míng)材料。認定部門(mén)（單位）應在收到異議申請(qǐng)後及時(shí)反饋是否受理(lǐ)，并盡快将核實和(hé)處理(lǐ)結果反饋當事人(rén)，當事人(rén)對反饋結果仍有(yǒu)異議的，可(kě)依法申請(qǐng)複議。
（二十三）建立健全名單信息更正機制(zhì)。聯合獎懲實施部門(mén)在依據名單執行(xíng)守信聯合激勵和(hé)失信聯合懲戒措施時(shí)主動發現、經有(yǒu)關單位或個(gè)人(rén)提出異議申請(qǐng)或投訴發現名單信息不準确的，應及時(shí)告知認定部門(mén)（單位）核實，認定部門(mén)（單位）應及時(shí)核實并反饋。因工作(zuò)失誤導緻有(yǒu)關單位或個(gè)人(rén)被誤列入“黑(hēi)名單”的，認定部門(mén)（單位）應及時(shí)更正當事人(rén)的誠信記錄，向當事人(rén)書(shū)面道(dào)歉并進行(xíng)澄清，恢複其名譽。導緻當事人(rén)權益受損的，依法給予賠償。對于被誤列入“紅名單”的相關主體(tǐ)，應盡可(kě)能收回其受到聯合激勵獲得(de)的權益。
十、加強個(gè)人(rén)隐私和(hé)信息安全保護
（二十四）保護個(gè)人(rén)隐私。明(míng)确個(gè)人(rén)信息查詢使用權限和(hé)程序，做(zuò)好數(shù)據庫安全防護工作(zuò)，建立完善個(gè)人(rén)信息查詢使用登記和(hé)審查制(zhì)度，防止信息洩露。對故意或因工作(zuò)失誤洩露個(gè)人(rén)隐私信息的，要依法嚴格追究相關單位和(hé)人(rén)員的責任。
（二十五）保障信息安全。有(yǒu)關部門(mén)和(hé)單位要建立健全并嚴格執行(xíng)保障信息安全的規章制(zhì)度。嚴格按照相關法律法規，貫徹落實網絡安全等級保護制(zhì)度，加大(dà)對全國信用信息共享平台、各部門(mén)信用信息系統、信用服務機構數(shù)據庫的監管力度，保障信息主體(tǐ)合法權益，确保國家(jiā)信息安全。
十一、保障措施
（二十六）落實主體(tǐ)責任。各級社會(huì)信用體(tǐ)系建設牽頭單位要加強對守信聯合激勵和(hé)失信聯合懲戒制(zhì)度建設的指導、協調和(hé)監督。國家(jiā)有(yǒu)關部門(mén)要制(zhì)定相關領域的紅黑(hēi)名單認定标準和(hé)管理(lǐ)辦法，積極主動發起簽署守信聯合激勵和(hé)失信聯合懲戒合作(zuò)備忘錄。縣級以上(shàng)國家(jiā)機關、法律法規授權具有(yǒu)管理(lǐ)公共事務職能的組織要嚴格執行(xíng)相關領域紅黑(hēi)名單認定标準和(hé)管理(lǐ)辦法，依法認定、發布、歸集、共享、更新和(hé)使用紅黑(hēi)名單信息，嚴格執行(xíng)各項聯合獎懲措施。
（二十七）完善法律法規。加快研究推進信用立法工作(zuò)。各地區(qū)、各部門(mén)要按照強化誠信約束和(hé)協同監管要求，對現行(xíng)法律法規規章和(hé)規範性文件有(yǒu)關規定提出修訂建議或進行(xíng)有(yǒu)針對性的修改。
（二十八）加強宣傳教育。利用報紙、廣播、電(diàn)視(shì)、網絡等媒體(tǐ)，多(duō)渠道(dào)選樹(shù)誠信典型，倡導誠實守信，及時(shí)曝光重點領域嚴重失信行(xíng)為(wèi)，形成輿論壓力，廣泛宣傳各地區(qū)、各部門(mén)開(kāi)展守信聯合激勵和(hé)失信聯合懲戒的做(zuò)法和(hé)經驗，擴大(dà)聯合獎懲對象名單制(zhì)度的影(yǐng)響力和(hé)警示力。
本文件自發布之日起試行(xíng)，有(yǒu)效期截至2020年12月31日。
國家(jiā)發展改革委 人(rén)民銀行(xíng)
2017年10月30日
